证券监管部门重拳出击,18家券商两个月内领25张罚单!

财经资讯 1年前 (2020) Aaron
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在金融市场中,证券从业人员违规进行证券交易,从而获得市场利益的事情不是什么新鲜事,今年监管部门对中介机构的违法违规行为更是严厉打击。就最近两个月来说,已经有18家券商因业务违规“吃”下监管部门下发的25张罚单。由此可见,证券从业部门违规操作现象相当猖獗,而监管制度也不得不变得更加严厉。

证券监管部门重拳出击,18家券商两个月内领25张罚单!

从处罚原因来看,25张罚单中,8张罚单开向营业部内控不完善,6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易被处罚,4张罚单是因资管业务违规被处罚,3张罚单是科创板保荐业务违规被处罚,2张罚单为研究所因合规问题受到处罚,还有2张是因券商股权管理违规被处罚。

从上述处罚结果看,被罚营业部的突出问题主要包括:从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。

证券监管部门重拳出击,18家券商两个月内领25张罚单!

从被处罚项目上看,近期因券商股东质押问题而被罚的情况也有所增加,这类罚单此前在业内比较罕见。近两个月内,已有2家券商因公司股东质押券商股权或超比例新增券商股权却未及时报告监管部门而被罚。

从被处罚人员来看,突出问题主要包括擅自销售金融产品、代客交易或违法买卖股票、违背客户意愿买卖基金、擅自修改客户资料等违规行为。其中,从业人员代客炒股的现象最为严重,近两个月以来已有2位从业人员因替客户办理证券认购、交易操作行为而被罚没近400万元。

证券监管部门重拳出击,18家券商两个月内领25张罚单!

由此可见,部分证券从业人员违规操作,试图挑战法律底线的主要原因,都是在利益驱动下行动的,很多人也因此落得锒铛入狱的结局。近期全国首例“虚假申报型”操纵证券市场犯罪案件通过在线审理方式进行了一审公开宣判,唐某甲以操纵证券市场罪判处有期徒刑三年六个月。

在券商资管和投行业务违规主要集中在两个领域:

一是科创板保荐承销业务违规,相关券商均是在担任科创板上市保荐代表人过程中未勤勉尽责,对发行人客户信用风险、应收账款回收等情况的核查不充分而领到罚单;

二是多位资管业务直接责任人员因公司资管业务未勤勉尽责和信息披露不及时而受罚。

证券监管部门重拳出击,18家券商两个月内领25张罚单!

相信在不久的将来,随着证券交易管理制度越发的完善,相关的从业人员和从业单位的业务能够更加的规范,违规操作现象能够越来越失,还给大众投资者一个健康的证券交易市场。

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版权声明:Aaron 发表于 2020年4月26日 下午7:33。
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